外国证券类机构设立驻华代表机构审批

发布: 2008-12-25 13:43 |浏览次数:18 |打印|发给朋友|收藏

外国证券类机构设立驻华代表机构审批
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【行政许可事项】外国证券类机构设立驻华代表机构审批
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{/pM.^ p*kO0【关于依据、条件、程序、期限的规定】
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《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》第5条:申请设立代表处,应当具备下列条件:外资企业注册'x8flaf
(一)申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规;外资企业注册$q$gC}b2m
(二)申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构;外资企业注册8R2I{U!FA.F
(三)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。外资企业注册'Ut:F8S{3l
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《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》第7条:申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构,证监会派出机构对其申请文件初审后,报证监会审查批准。外资企业注册h0Du6p L
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【申请材料目录和申请书示范文本】
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;A*`A+b w#W$|01、由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书;
td'Z@*K y|4G02、所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明;
}Np(Wqv03、公司章程;
'H0n:a7J3ie04、董事会成员或主要合伙人名单;外资企业注册"r&pA-E6D:D,d.DR9S @!s#T
5、最近三年的年报;
c(_QW0b*k06、由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件;外资企业注册4bT7}(V+v%f8q,]*y
7、外资证券机构的成立时间、演变过程、股东背景、管理层(董事会)构成、主要负责人情况介绍;
6P4|%BrY&h08、所属集团的组织机构、主要股东及海外分支机构的说明;外资企业注册1kd*q#y{2U2o ekj*H
9、中国证监会要求提交的其他文件。本条所列除第5款外,凡用外文书写的文件,均需附中文译本;其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证,或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。设立代表处的申请经证监会审查同意后,由证监会发给申请者正式申请表;申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填报正式申请表,并向证监会提交下列文件:(1)拟任首席代表身份证明、学历证明和简历;(2)由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。本条要求提交的文件,凡用外文书写的,均需附中文译本。


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